Як оцінюватиметься ступінь ризику професійної діяльності на фондовому ринку

Уряд визначив критерії, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, йдеться у повідомленні Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів.

Зокрема, 30 січня 2019 року набула чинності Постанова Кабінету Міністрів України від 23 січня 2019 р. №39 «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню, та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку».

Серед ризиків настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню є поки що один – порушення прав та інтересів учасників ринку цінних паперів.

Критерії, за якими буде оцінюватися ступінь, є такі:

– обсяги, масштаб діяльності суб’єкта господарювання;

– фінансові показники діяльності суб’єкта господарювання;

– наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів у діяльності суб’єкта господарювання.

За кожний критерій нараховуватиметься певна кількість балів, яка у підсумку стане підґрунтям для віднесення суб’єкта господарювання до високого, середнього або незначного ступеня ризику, за наступною шкалою:

– від 41 до 100 балів – до високого ступеня ризику;

– від 21 до 40 балів – до середнього ступеня ризику;

– від 0 до 20 балів – до незначного ступеня ризику.

Відповідно, від того, до якого ступеня ризику віднесено суб’єкта господарювання, залежатиме частота проведення планових заходів державного нагляду (контролю):

– для високого ступеня ризику – не частіше одного разу на два роки;

– для середнього ступеня ризику – не частіше одного разу на три роки;

– для низького ступеня ризику – не частіше одного разу на п’ять років.

Більш детально – у Постанові КМУ «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню, та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку»

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: