Управління ризиками клієнтів КУА та торговців

RizykНКЦПФР затвердила Рекомендації з управління ризиками клієнтів суб’єктів первинного фінансового моніторингу – профучасників фондового ринку.

За даними прес-служби Комісії, ці Рекомендації спрямовані на додаткові заходи обачливості щодо певних операцій та клієнтів, які можуть здійснювати підозрілі фінансові операції, які не мають очевидного економічного сенсу.

Зокрема, Комісія рекомендує суб’єктам первинного фінансового моніторингу – торговцям цінними паперами та компаніям з управління активами – встановити рівень ризику «високий» таким клієнтам:

1) емітентам цінних паперів, які не розмістили протягом останніх двох років в Загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР регулярну річну інформацію;

2) емітентам цінних паперів ІСІ (у разі публічного розміщення цінних паперів), щодо яких відсутня інформація за останні два роки у Загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР;

3) емітентам, обіг цінних паперів яких зупинено на будь-якій фондовій біржі, або зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку щодо всього випуску цінних паперів;

4) емітентам цінних паперів, щодо яких наявна інформація на офіційному веб-сайті НКЦПФР про складання акта про відсутність за місцезнаходженням;

5) особам, які укладають правочини з цінними паперами емітентів, визначених у пунктах 1 – 4;

6) особам, які в процесі обслуговування не надають повний обсяг інформації, необхідної для проведення оцінки ризику клієнта;

7) особам-нерезидентам, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країні – агресорі.

Разом із цим, дані Рекомендації є одним із елементів, що спрямовані на усунення недоліків, визначених Звітом про проведення Національної оцінки ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму в Україні та які стосуються ринку цінних паперів.

Більш детально – у документі НКЦПФР

 

Якщо ви знайшли помилку, будь ласка, виділіть фрагмент тексту та натисніть Ctrl+Enter.

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: