Фінансовий моніторинг на фондовому ринку

FinmonitoringНКЦПФР затвердила план проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу у І кварталі 2017 року.

Як повідомляє прес-служба Комісії, в процесі підготовки плану перевірок було проаналізовано значний обсяг інформації щодо професійних учасників фондового ринку, а саме: подані до Комісії адміністративні дані за попередні періоди; обсяг здійснених операцій з цінними паперами, в тому числі на позабіржовому ринку; укладання угод з нерезидентами, які зареєстровані в офшорних зонах; укладання угод з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах – агресорах; своєчасність подання звітності; наявність суб’єкту первинного фінансового моніторингу за місцезнаходженням; наявність фактів правопорушень на фондовому ринку, а також інформацію від правоохоронних та інших державних органів.

Слід зазначити, що Комісія зобов’язана здійснювати нагляд у сфері фінансового моніторингу, зокрема шляхом проведення планових перевірок відповідно до пункту 1 частини другої статті 14 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу здійснюється у порядку, визначеному рішенням НКЦПФР №1038 від 06.08.2015 р. «Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Більш детально – у Плані-графіку перевірок НКЦПФР

 

Якщо ви знайшли помилку, будь ласка, виділіть фрагмент тексту та натисніть Ctrl+Enter.

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: