Як депозитарні установи мають подавати щоденні дані при заміні глобального сертифікату

ПАРД оприлюднила роз’яснення щодо подачі депозитарними установами щоденних даних при заміні глобального сертифікату.

У повідомленні Асоціації зазначається, шо відповідно до Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням НКЦПФР №992 від 11.06.2013 р., щоденні Дані про облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 652 Закону «Про акціонерні товариства»).

При заміні тимчасового глобального сертифіката (ТГС) на глобальний сертифікат (ГС):

– депозитарна установа отримує від Центрального депозитарію повідомлення про анулювання технічного коду ISIN та призначення постійного коду ISIN цінним паперам емітента;

– відбувається операція по рахунку в цінних паперах власника ЦП, яка заноситься до журналу депозитарних операцій – списання випуску, оформленого ТГС, з одним ISIN;

– відбувається операція по рахунку в цінних паперах власника ЦП, яка заноситься до журналу депозитарних операцій – зарахування випуску оформленого ГС, з іншим ISIN.

При цьому власник цінних паперів не змінюється, найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента також не змінюються.

У зв’язку із вищезазначеним, ПАРД звернулася до НКЦПФР з проханням надати відповідь на питання: чи зобов’язана депозитарна установа подати до НКЦПФР щоденні Дані про списання та зарахування цінних паперів при заміні тимчасового глобального сертифікату на глобальний сертифікат?

Комісія у своїй відповіді зазначила, що депозитарна установа при поданні адміністративних даних про депозитарну діяльність має подавати інформацію про проведення облікових операцій, у тому числі при заміні тимчасового глобального сертифікату на глобальний сертифікат.

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: