Регулювання діяльності з торгівлі цінними паперами удосконалиться

НКЦПФР встановить нові вимоги до здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами та до договорів, які укладаються під час провадження такої діяльності, повідомляє прес-служба регулятора.

Комісія схвалила проекти двох нормативних актів, які визначають порядок провадження торговцями цінними паперами професійної діяльності на фондовому ринку та адаптують його до міжнародних стандартів, зокрема: «Вимоги до договорів, які укладаються під час провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперам» та «Вимоги (правила) щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами».

Нові нормативні акти передбачають такі новації в діяльності торговців:

– поява нового виду договору – генеральна угода, який покликаний замінити договір на брокерське обслуговування і є більш універсальним та може укладатися як з клієнтом, так і з контрагентом торговця. Залишається можливість укладання договору комісії, договору доручення та дилерського договору;

– врегулювання процедури вчинення особистих угод, надання інвестиційних порад або рекомендацій, проведення інвестиційного дослідження тощо;

– зміна підходу до визначення підозрілих угод;

– можливість оформляти угоди в електронному вигляді шляхом обміну електронними повідомленнями, що позбавляє необхідності використовувати паперові договори;

– обов’язкове оцінювання торговцем своїх клієнтів до надання послуг з метою віднесення їх до однієї з таких категорій: професійний клієнт, непрофесійний клієнт, прийнятний контрагент. Різним категоріям клієнтів передбачається надання торговцем різних рівнів захисту при виконанні замовлень;

– проведення торговцем оцінки відповідності й доречності послуг та фінансових інструментів, що надаються або пропонуються клієнтам;

– визначення вимог щодо дій торговців для отримання ними якомога кращого результату для своїх клієнтів;

– визначення вимог щодо інформації, яка надається клієнту або потенційному клієнту до надання послуги, під час її надання та після її надання.

«Для нас це є революційний документ, який наближає Україну до рівня цивілізованого світу в торгівлі цінними паперами. Він, з одного боку, дає великі можливості торговцям, зокрема більшу гнучкість, електронне укладання угод, і, з іншого боку, підвищує відповідальність торговця щодо обслуговування своїх клієнтів і надання їм відповідного рівня захисту», – пояснив суть новацій Дмитро ТАРАБАКІН, Член НКЦПФР.

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: