Як зміняться механізми фінансового моніторингу на фондовому ринку

НКЦПФР оприлюднила проекти нормативних актів щодо фінансового моніторингу на фондовому ринку.

Зокрема, це проект Рішення Комісії «Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», розроблений на виконання вимог законів «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового зниження» та «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг».

Він визначає механізм здійснення Комісією перевірок (інспекцій) з питань дотримання вимог законодавства суб’єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, державне регулювання та нагляд за якими здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Зазначеним проектом забезпечується адаптація та узгодження Порядку з нормами законодавства, зокрема в частині зміни назви нормативно-правового акту, уточнення положень щодо піднаглядних суб’єктів первинного фінансового моніторингу, питань перевірки та запровадження інструментарію щодо перевірки фактів замороження активів що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням.

Крім цього, проектом Рішення передбачено коригування видів перевірок які можуть здійснюватися НКЦПФР з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, шляхом вилучення безвиїзного типу перевірок.

Також регулятор оприлюднив проект Рішення «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку», розроблений з урахуванням пропозицій та зауважень, наданих під час оприлюднення Рішення Комісії від 29.04.2020 р. №208.

Під час оприлюднення проекту Рішення №208 було отримано та опрацьовано зауваження та пропозиції від саморегулівних організацій, ПАТ «НДУ», суб’єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ) та Проекту USAID «Трансформація фінансового сектору», в тому числі шляхом проведення веб-конференцій.

Зауваження та пропозиції стосувались питань щодо застосування у діяльності СПФМ ризик-орієнтованого підходу, особливостей здійснення первинного фінансового моніторингу СПФМ, принципів моніторингу ділових відносин, періодичності проведення та підстав для актуалізації даних клієнтів СПФМ, заходів з віддаленого встановлення ділових відносин з клієнтами СПФМ, спрощених та посилених заходів проведення належної перевірки клієнтів СПФМ, замороження активів та регламентації дій СПФМ із активами, що пов’язані з тероризмом та його фінансуванням, та вимог до виявлення СПФМ кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) своїх клієнтів.

За результатами опрацювання зазначених пропозицій та зауважень підготовлено доопрацьований проект Рішення.

Більш детально – у проектах рішень НКЦПФР «Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку»

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: