Як проводитиметься фінмоніторинг суб’єктів, піднаглядних НКЦПФР

Міністерство юстиції зареєструвало зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює НКЦПФР.

У повідомленні Комісії зазначається, що оновлене Положення удосконалює процедуру проведення первинного фінансового моніторингу для всіх його учасників. Більшість процедур передбачають віддалену верифікацію клієнтів в електронному режимі за допомогою сучасних баз даних, електронних документів та носіїв.

Зокрема, документ регулює віддалене встановлення ділових відносин:

– за допомогою Системи BankID НБУ;

– за процедурою верифікації, здійсненої СПФМ у режимі відео-трансляції з дотриманням встановлених вимог.

Нові норми попередньо обговорювались з учасниками ринку на етапі розробки проекту Положення. Також до тексту увійшли норми, аналогічні Положенню про здійснення фінансового моніторингу для банків.

Більш детально – у Рішенні НКЦПФР «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку»

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: