НБУ вдосконалив контроль за банківськими групами

Національний банк визначив перелік ознак наявності контролю та удосконалив порядок ідентифікації банківських груп.

Як повідомляє прес-служба НБУ, це дозволить підвищити ефективність здійснення нагляду за ними на консолідованій основі. Зокрема, регулятор визначив перелік ознак, які можуть свідчити про наявність контролю над учасниками банківської групи. Серед них:

– володіння найбільшою часткою статутного капіталу або акцій в компанії-учаснику групи;

– члени органів управління одного учасника групи є працівниками або колишніми працівниками іншого учасника;

– наявність спільних джерел фінансування діяльності учасників групи;

– члени органів управління компаній є пов’язаними особами з банком тощо.

Національний банк визначив три умови застосування даних ознак. По-перше, якщо інформація про структуру власності юридичної особи не дозволяє встановити її контролера. По-друге, якщо є задокументовані або публічно оголошені відомості про наявність контролю над юридичною особою. По-третє, якщо відсутня підтверджена інформація про кінцевого бенефіціарного власника юридичної особи.

Зміни до порядку ідентифікації та визнання банківських груп також передбачають:

– ведення поняття «прозора структура власності банківської групи»;

– можливість прийняття Нацбанком рішення про відмову у припиненні визнання банківської групи;

– пом’якшення вимог щодо оформлення документів, виданих в іноземній державі;

– можливість продовження строку подання банком та розгляду Національним банком пакету документів про створення банківської групи до 30 календарних днів за умови наявності обґрунтованого клопотання;

– уточнення порядку інформування учасників та контролера банківської групи щодо прийнятих НБУ рішень про визнання банківської групи, визнання чи відмову у визнанні зміни її структури власності.

Відповідні зміни запроваджено Постановою Правління НБУ від 22 червня 2017 року №57 «Про затвердження Змін до Положення про порядок ідентифікації та визнання банківських груп».

 

Якщо ви знайшли помилку, будь ласка, виділіть фрагмент тексту та натисніть Ctrl+Enter.

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: