Торгівля фінансовими інструментами за межами України буде врегульована

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку оприлюднила проекти відповідних нормативно-правових актів.

Зокрема, на офіційному сайті Комісії опубліковано для обговорення проекти рішень «Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андерайтингу, управління цінними паперами» та «Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку».

Обидва проекти мають на меті врегулювання першочергових питань, пов’язаних з торгівлею фінансовими інструментами за межами України як в інтересах клієнтів, так і у власних інтересах українського торговця цінними паперами.

Як зазначається у повідомленні Професійної асоціації учасників ринків капіталу та деривативів, за пропозиціями ПАРД Комісія передбачила такі зміни до Правил (умов) торгівлі цінними паперами:

– надати визначення поняттю «іноземна інвестиційна фірма», а саме зазначити, що це іноземна фінансова установа, що зареєстрована в державі, яка є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) або Комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів боротьби з відмиванням коштів та фінансуванням тероризму (MONEYVAL) (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України «Про оборону України», та (або) дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), та яка відповідно до законодавства такої держави провадить діяльність з надання інвестиційних послуг на підставі відповідної(их) ліцензії(ій) (дозволу(ів)), виданого(их) уповноваженим органом цієї держави;

– на даному етапі запровадження нормативного врегулювання при здійсненні торгівлі фінансовими інструментами іноземна інвестиційна фірма буде вважатись контрагентом українського торговця цінними паперами;

– вимоги Правил щодо змісту договорів та оформлення операцій не застосовуються до договорів та операцій, що вчиняються за межами України;

– Правилами буде визначено право торговця цінними паперами здійснювати операції з фінансовими інструментами за межами України з участі іноземної інвестиційної фірми, діючи в інтересах клієнта;

– записи про проведені операції за межами України вноситимуться до внутрішнього обліку на підставі звітів іноземної інвестиційної фірми та іноземних фондових бірж.

Асоціація також запропонувала внести зміни до поняття «підозрілий договір» з метою його уточнення та доповнити перелік послуг та операцій торговця цінними паперами операціями РЕПО. Крім того, було запропоновано максимально спростити реквізити ідентифікації цінних паперів (на даному етапі регулятор готовий відмовитись лише від номінальної вартості ЦП як обов’язкового реквізиту ідентифікації та внести інші правки щодо вимог до договорів, разових замовлень та реєстрів внутрішнього обліку).

Одночасно Комісія має намір запровадити звітність щодо операцій з іноземними фінансовими інструментами поза межами України, для чого пропонується внести зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР. Згідно з проектом відповідного рішення місячні дані буде доповнено новою довідкою про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами іноземних емітентів, що вчинений(і) за межами України, за якою торговці надаватимуть НКЦПФР мінімально необхідні дані для збору та аналізу статистики.

Більш детально – у проектах рішень НКЦПФР Про затвердження Змін до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андерайтингу, управління цінними паперами та Про внесення змін до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

 

Якщо ви знайшли помилку, будь ласка, виділіть фрагмент тексту та натисніть Ctrl+Enter.

Додати коментар

Увійти за допомогою: 

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *

Повідомити про помилку

Текст, який буде надіслано нашим редакторам: